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知名牛散栽了 罚没1.38亿!曾因操纵证券市场罪获刑
发布日期:2024-02-19 12:06    点击次数:141

  周末打虎。

  11月4日,中央纪委国家监委网站显示,中国工商银行原党委委员、副行长张红力涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

  另外,A股知名牛散也出事了。证监会网站日前披露的一份行政处罚决定书显示,2015年至2017年期间,罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易等手段,影响利民股份、兰太实业等16只股票交易价格和交易量,从而不当获利。

  证监会调查后认定,罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为,决定对罗山东没一罚一,共计罚没1.38亿元。

  张红力被查

  11月4日,中央纪委国家监委网站显示,中国工商银行原党委委员、副行长张红力涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

  据了解,张红力自2010年5月起任工行副行长,2015年6月起任工行执行董事。此外,还曾兼任工银国际控股有限公司董事长、中国工商银行(巴西)有限公司董事长、标准银行集团有限公司副董事长、中国工商银行(美国)董事长。

  张红力是首位从国际金融机构获聘至中国国有银行的高管。早在2010年4月19日,工行发布董事会决议公告称,决定聘任张红力先生为本行副行长。

  在加入工行之前,张红力曾任美国惠普公司总部财务经理,英国施罗德国际商人银行董事兼中国业务主管,美国高盛公司亚洲执行董事兼北京代表处首席代表,德意志投资银行大中华区主管、亚洲区副董事长兼中国区主席,德意志银行环球银行全球管理委员会委员、亚太区总裁,德意志银行(中国)有限公司董事长。

  2018年7月2日,中国工商银行股份有限公司(简称工行)发布公告称,该行执行董事、副行长张红力先生因家庭原因,于2018年7月2日向本行董事会提交辞呈,辞去本行副行长职务。同时,因其董事任期届满,张红力先生不再担任本行执行董事及董事会风险管理委员会委员职务。

  张红力简历:

  1984年 19岁时,从黑龙江八一农垦大学毕业。

  1986年9月-1989年7月就读于加拿大阿尔波特大学,获生物遗传硕士学位。

  1989年9月-1991年7月在美国加州圣格拉大学攻读,获工商管理硕士。

  1991年-1994年在惠普美国总部做财务经理。

  1994年初到香港,期间曾在施罗德国际商人银行中国投资银行部任主管。

  1998年6月-2001年3月担任美国高盛公司(亚洲)执行董事兼中国代表处首席代表。

  2001年加盟德意志银行任德意志银行中国区主席、投资银行全球执行委员会委员、德意志银行环球银行部亚太区总裁。

  2002年任德意志投资银行亚洲分行副董事长兼中国区总裁。

  2004年任德意志银行环球银行亚太区总裁(含澳大利亚)兼投资银行全球执行委员会委员。

  2010年4月任中国工商银行副行长。

  2018年7月张红力向中国工商银行董事会提交辞呈,辞去副行长职务。

  现任厚朴投资联席主席。

  知名牛散被罚没1.38亿

  证监会网站日前披露的一份行政处罚决定书显示,2015年至2017年期间,罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户(简称“账户组”),利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易等手段,影响利民股份、兰太实业等16只股票交易价格和交易量,从而不当获利。

  据证监会行政处罚决定书,罗山东,1973年6月出生,现年50岁,住址为湖南省长沙市开福区。

  证监会的调查结果显示,罗山东违法操纵的16只股票分别是,利民股份、兰太实业、维力医疗、金自天正、桂东电力、吉艾科技、英特集团、正虹科技、亚太实业、杭州高新、凯瑞德、天广消防、天马精化、嘉应制药、凤形股份及新日恒力,其中10只股票获利,6只股票遭遇亏损。

  其中,罗山东不当获利最高的股票为凤形股份。2016年8月19日至12月8日期间,罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户,利用资金优势、持股优势,通过连续交易、对倒交易,影响“凤形股份”的交易价格和交易量,最终获利金额达2103.82万元。

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  2016年8月19日至12月8日股价走势

  证监会指出,2016年8月19日至11月29日期间,罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”,2016年9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%,9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。此外,上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况,2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。

  罗山东操纵其他15只股票的情况,几乎与凤形股份一致。

  以正虹科技为例,罗山东通过“罗山东”等11个账户于2015年6月25日至2016年7月11日期间反复买卖“正虹科技”,其中,2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。

  上述账户于2015年7月30日至2016年2月24日期间,对倒交易“正虹科技”共20个交易日,其中,2015年8月21日至9月1日期间以较高的比例频繁对倒交易该股票,对倒占比超过5%的天数为3个交易日,2015年8月21日对倒占比最高值为9.59%。

  经证监会统计,罗山东操纵“正虹科技”不当获利达1294.72万元。

  复盘相关股票历史走势发现,由于罗山东操纵股票的手段简单粗暴,非常激进,几乎每次进场、出货都会引起相关股票价格大幅波动。

  证监会认为,罗山东的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。最终,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定没收罗山东违法所得6898.83万元,并处以6898.83万元罚款。

  曾因操纵证券市场罪获刑

  值得一提的是,罗山东曾是A股市场的知名牛散,其首次被证监会关注是因为一次高调举牌。

  2015年9月,正虹科技公告,收到自然人股东罗山东通知,罗山东与一致行动人通过集中竞价交易方式增持公司股票,增持后,持股占比达到5.029%。

  因此次增持被认定短线交易,湖南证监局对罗山东等人出具警示函,并将其记入中国证监会诚信档案。

  收到警示函后,罗山东并没有收手。直到2017年1月,证监会再次到罗山东公司调查,称其在操作股票过程中存在自买自卖、连续交易、尾盘拉升等违规行为。

  2020年1月3日,证监会在新闻发布会介绍称,前期证监会监测发现,迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。

  据新华社此前报道,2018年底,公安部经侦局和证监会稽查局组织280余名民警和30余名稽查人员在7省市同步开展联合行动,一举打掉了罗山东、龚世威等3个犯罪团伙。

  该案中,主犯罗山东负责股票账户的操作,指挥集中买入、卖出;龚世威主要负责提供配资,同时也参与操纵交易;贺志华担当股市“黑嘴”的角色,负责推荐股票,吸引散户买入。2016年12月至案发,该团伙利用400多个账户恶意操纵8只股票,获利达4亿余元,给广大股民带来极大损失。

  浙江省金华市中级人民法院审理认为,被告人罗山东等人操纵证券市场,情节特别严重,其行为均已构成操纵证券市场罪。

  最终,浙江省金华市中级人民法院对此案作出一审宣判,被告人罗山东因操纵证券市场被判处五年六个月,其余30名被告人分别判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期,部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

  值得一提的是,在证监会最新披露的行政处罚决定书中,罗山东操纵“利民股份”等16只股票的情况,并没有此前罗山东因操纵证券市场罪获刑一案中已披露的股票,法院认定的股票账户操作时间也晚于此次证监会行政处罚决定书中披露的时间,罗山东会否再次因操纵市场罪获刑有待相关部门进一步披露。



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